Compliance-Überwachung
Beschreibung
Eines der wesentlichen Elemente, die im Compliance-Programm vorhanden sein sollten, ist die Einrichtung eines Compliance-Ausschusses bzw. eines Compliance-Beauftragten/Managers.
Ein Compliance-Ausschuss ist ein fachübergreifendes Team aus verschiedenen Abteilungen des Unternehmens, das als Führungsteam für die Gestaltung und Umsetzung eines effektiven Compliance-Programms im Unternehmen verantwortlich ist. Falls die Ressourcen Ihres Unternehmens es nicht gestatten, einen eigenen Compliance-Beauftragten/Manager zu unterhalten, ist es sehr empfehlenswert, einen multifunktionalen Compliance-Ausschuss (z. B. Geschäftsführer, Rechtsabteilung, Finanzen) einzusetzen. So können Sie sicherstellen, dass die von diesem Ausschuss getroffenen Entscheidungen objektiv sind und nicht von einer einzigen Person abhängen, die sämtliche Entscheidungsbefugnisse im Unternehmen hat (z. B. der Geschäftsführer).
Wichtiger Hinweis: Die unten aufgeführten Dokumente sind Vorlagen und sollten von den Benutzern entsprechend angepasst werden, um die für ihr Unternehmen geltenden Compliance-Anforderungen und rechtlichen Verpflichtungen zu erfüllen.
Ressourcen für Sie
Klicken Sie auf den Namen der Ressource, die Sie interessiert, um sie herunterzuladen und an Ihre Bedürfnisse anzupassen.
Weitere Einzelheiten zu den möglichen Funktionen des Compliance-Ausschusses finden Sie in der Charta-Vorlage unten:
Weitere Angaben zu den möglichen Aufgaben und Qualifikationen des Compliance-Beauftragten/Managers finden Sie in der folgenden Vorlage zur Stellenbeschreibung: