Giám sát tuân thủ

Mô tả

Một trong những yếu tố thiết yếu cần có trong chương trình tuân thủ là phải có một ủy ban tuân thủ và/hoặc Cán bộ phụ trách tuân thủ/quản lý tuân thủ.

Ủy ban tuân thủ là một nhóm đa ngành đến từ các phòng ban khác nhau trong công ty và hoạt động với tư cách là nhóm lãnh đạo chịu trách nhiệm thiết kế và thực hiện một Chương trình Tuân thủ hiệu quả tại Công ty. Trong trường hợp các nguồn lực của Công ty không cho phép bạn bố trí một Cán bộ phụ trách tuân thủ/quản lý tuân thủ chuyên trách, bạn cần có một ủy ban tuân thủ đến từ nhiều bộ phận chức năng (ví dụ: Tổng giám đốc, Bộ phận Pháp lý, Bộ phận Tài chính) để đảm bảo các quyết định của ban mang tính khách quan và không phụ thuộc vào một người duy nhất có tất cả quyền ra quyết định trong công ty (ví dụ: Tổng giám đốc).