Devida diligência
Descrição
Devida diligência é a investigação ou exercício de cuidado que uma empresa ou uma pessoa deve realizar antes de celebrar um acordo ou contrato com outra parte.
Se for nomear parceiros de negócios para facilitar a venda e/ou marketing e promoção de produtos, espera-se que você execute um nível de devida diligência neles. Isso significa coletar informações importantes sobre o negócio, as principais pessoas associadas, assim como o possível relacionamento de negócios.
Isso ajudará você a assegurar que os parceiros são qualificados, competentes e confiáveis e que eles têm padrões éticos elevados e estão comprometidos com a conformidade com as leis, regras, regulamentos aplicáveis e com o código de conduta da empresa (ou equivalente).
Observação importante: Os documentos listados abaixo são materiais modelo e devem ser personalizados de forma apropriada pelos usuários para satisfazer os requisitos de conformidade e as obrigações legais aplicáveis aos negócios deles.
Recursos para você
Para saber mais sobre devida diligência, verifique os documentos abaixo:
Instruções
1. Personalize o SOP de acordo com as necessidades de sua empresa.
2. Disponibilize o SOP para todas as partes interessadas internas relevantes, incluindo novos funcionários no momento da admissão e todos os parceiros de negócios relevantes, como subdistribuidores e agentes.
3. Certifique-se de que o SOP seja publicado e/ou acessível a todos os funcionários.
4. Instrua seus funcionários sobre o SOP e mantenha os registros da formação.
Para saber mais sobre o processo ou sobre como conduzir a devida diligência em empresas terceirizadas, consulte o SOP abaixo:
Contratos assinados com empresas terceirizadas devem incluir cláusulas anticorrupção. Veja um exemplo abaixo: